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主办券商10月执业质量评价结果出炉 华龙证券等名列前五

摘要】11月10日,全国股转系统发布10月份主办券商执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为方正证券、招商证券、上海证券、华龙证券、太平洋证券(并列第四)、万联证券(并列第四)。

中国网财经11月11日讯 11月10日,全国股转系统发布10月份主办券商执业质量评价结果。评价结果显示,10月共有97家主办券商参与评价,其中两家券商并入母公司合并评价,实际列示95家主办券商评价结果。51家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比53.68%,比上月增长了11个百分点。

评价点值排名前五的主办券商为方正证券、招商证券、上海证券、华龙证券、太平洋证券(并列第四)、万联证券(并列第四)。值得注意的是,10月份共有10家券商职业质量综合点值获得满分,比九月份多出两家,其中华龙证券是第二次得到满分。

从负面记录看,10月份全国股转公司共记录负面行为276条,涉及61家主办券商,而九月份负面行为332条,涉及67家主办券商,十月份负面行为记录环比下降了16.87%,与9月份数据相比,主办券商整体执业质量有所改善。

对于10月份的执业质量评价结果,有分析人士认为,10月主办券商的执业质量有了一定的改善,是券商机构在监管从业的环境下,强化自身合规风险管理,采取相关措施提高执业质量,弥补其在推荐挂牌、挂牌后督导等方面出现重大问题的结果,券商也逐渐从重“量”转为重“质”。

排名前五的主办券商如下:

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